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多家金融机构因违规代持债券交易等行为被通报。
5月8日,中国银行间市场交易商协会公布自律处分信息,通过深入调查发现,大连银行、郑州银行、江西银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。
具体看,大连银行在2021年10月11日至15日期间,违规开展为他人暂时持有债券的相关交易,规避相关监管规定,虚增做市交易量,相关交易未反映真实或正当交易目的,未严格遵守做市业务规范,内部未能有效防范交易发生。
郑州银行、江西银行和青岛银行,内控执行不严或流于形式,未有效评估交易合理性,作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条,交易笔数和金额较大,未严格遵守做市业务规范。
广东粤财信托作为产品管理人,管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。2021年10月11日至15日,大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。粤财信托管理的信托产品根据相关方要求,多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出,为相关方兑现债券损益,相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。
根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对上述机构予以通报批评,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
交易商协会表示,将继续加强银行间市场交易自律管理,制定完善相关自律规则,加大违规交易查处力度,不断净化市场环境,维护市场正常运行秩序。
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多家金融机构因违规代持债券交易等行为被通报。5月8日,中国银行间市场交易商协会公布自律处分信息,通过深2023-05-08
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